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Curso implantación compliance para Pymes

Autor: Iberley
Fecha: 2019
Duración: 10 horas
Precio: 289.26€
+ 21% IVA




MODALIDAD                                                                                                                             

ONLINE
 
Este curso proporcionará Paso a Paso y en no más de 10 horas, todas las herramientas necesarias para entender en qué consiste la cultura de cumplimiento.
Se facilitan todas las claves y consejos prácticos necesarios, los diferentes enfoques sobre un mismo problema y todo el soporte documental que se necesita para comenzar con la implantación de un Programa de Cumplimiento sólido y eficaz.
 
  • Videotutoriales
  • Guías técnicas
  • Exámenes
  • Formularios
 
Con esta guía práctica, lo que se pretende es allanar el camino del cumplimiento normativo y la prevención de delitos al empresario, facilitándole todas las claves prácticas necesarias para mejorar la eficiencia de su empresa, confeccionar su Modelo de Cumplimiento y, en definitiva, blindar su organización ante cualquier incumplimiento.
 
 

REQUISITOS                                                                                                                             

 
El requisito esencial consiste en tener un interés real en la cultura del cumplimiento normativo y todo lo que ello conlleva.
No es necesario ser un experto Compliance Officer o tener experiencia previa en el sector, basta con tener interés en este terreno y dedicarse al sector del asesoramiento empresarial.
 
 

DURACIÓN                                                                                                                                

 
Diez horas
Abierto el acceso durante 1 año
 

OBJETIVOS                                                                                                                                  

 
  • Entender la problemática del Compliance en su vertiente exclusivamente penal y corporativa
  • Aprender a analizar las necesidades de la entidad
  • Aprender los conceptos básicos del Compliance
  • Aprender a llevar a cabo un Análisis de riesgos e impacto con éxito
  • Confeccionar las medidas de seguridad y control que necesite la empresa
  • Introducirse en los modelos de control y organización empresarial
  • Confeccionar un Programa de Cumplimiento Normativo corporativo en el que se refleje la realidad de la organización
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A su finalización se enviará la correspondiente acreditación de haber realizado el curso

 

Contenidos                                                                                                                                

 
VIDEOTUTORIALES
PARTE I. CORPORATE COMPLIANCE, PASO A PASO
PARTE II. LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO
PARTE III. LOS BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE INTEGRAL
PARTE IV. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ORDENAMIENTO ESPAÑOL
PARTE V. EL DISEÑO DEL PROGRAMA DE CORPORATE COMPLIANCE
PARTE VI. IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS EN COMPLIANCE
PARTE VII. IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN EL SENO DE LA EMPRESA

CUESTIONARIOS
EXAMEN TIPO TEST. PARTE I.- El compliance y sus beneficios
EXAMEN TIPO TEST. PARTE II.- La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español
EXAMEN TIPO TEST. PARTE III.- Diseño del programa de compliance
EXAMEN TIPO TEST. PARTE IV.- El mapa de riesgos
EXAMEN TIPO TEST. PARTE V.- La implantación del programa de cumplimiento en el seno de una organización
 
FORMULARIOS

Modelos prácticos de aplicación
  • Plantilla para medidas técnicas de corrección de incidencias
  • Modelo de plantilla de informe de verificación (Compliance)
  • Modelo de plantilla informativa para dirección de los resultados del plan de monitorización (Compliance)
  • Modelo de plantilla de recepción y aceptación de código ético (Compliance)
  • Modelo de plan de monitorización y revisiones (Compliance)
  • Modelo de nombramiento de compliance officer (Compliance)
  • Modelo de denuncia de incumplimiento (Compliance)
  • Modelo de matriz de cálculo de riesgo residual (Compliance)
  • Modelo de matriz de cálculo de riesgo inherente (Compliance)
  • Modelo de identificación y análisis de riesgos inherentes (Compliance)
  • Modelo de índice general de código ético (Compliance)
  • Modelo de acta de designación del órgano de prevención penal (Compliance)
  • Modelo de programa de compliance
 
 
TEMAS TÉCNICOS
 
PARTE I.- CONCEPTOS GENERALES
Cumplimiento normativo en la empresa (Compliance).
1.1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas
1.2. Responsabilidad civil del Empresario como modalidad de las obligaciones generadas por un hecho ajeno
1.3. La función de compliance
1.3.1. La cultura compliance
1.3.2. El Principio de proporcionalidad en Compliance
1.4. El fenómeno del Paper Compliance.
 
PARTE II.- FUENTES RELEVANTES
2. Norma UNE 19601.
 
PARTE III.- RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
3.1. Nociones generales
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
3.2. Delitos a tomar en consideración
  1. A.El tráfico de órganos como modalidad de delitos contra la salud y la integridad corporal
  2. B.La trata de seres humanos como modalidad de delitos contra la libertad y la integridad moral
  3. C.Los delitos de prostitución, explotación sexual y corrupción de menores en relación con la pornografía infantil y como modalidad de delitos contra la libertad e indemnidad sexual
  4. D.Delitos contra la intimidad y el honor: Descubrimiento y revelación de secretos, allanamiento de morada, acceso no autorizado a programas informáticos, injurias y calumnias
  5. E.La estafa como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
  6. F.Los delitos de frustración de la ejecución como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
  7. G.Las insolvencias punibles como modalidad de delito contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
  8. H.Disposiciones comunes a los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores
  9. I.La receptación y del blanqueo de capitales como modalidades de delitos contra el patrimonio y el orden socioeconómico
  10. J.Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social como modalidad de delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico
  11. K.Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
  12. L.La elaboración y el tráfico de sustancias nocivas como modalidad de delitos contra la sociedad
  13. M.El tráfico de drogas como modalidad de delito contra la sociedad
  14. N.La falsificación de moneda y efectos timbrados como modalidad del delito de falsedades
  15. O.Delitos contra los derechos de los trabajadores
PARTE IV.- EL PROGRAMA DEL CUMPLIMIENTO
El Modelo de Cumplimiento Normativo
4.1. Estructura normativa del programa de cumplimiento
4.2. La estructura de control
4.3. El Mapa de Riesgos en Compliance
4.4. El repositorio de evidencias
4.5. La organización del sistema disciplinario en un Programa de Compliance
4.5.1. Código Ético o de conducta
4.5.2. Canal Ético o de denuncias
4.5.3. La Responsabilidad Social Corporativa