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Curso Experto COMPLIANCE OFFICER

Autor: Xavier Ribas Alejandro
Fecha: Próxima convocatoria
Duración: 200 horas (200 días)
Precio: 1175.00€
822.50€
+ 21% IVA. Descuento hasta 10 /03




DURACIÓN 200 días
 
DESARROLLO Online plataforma web
- documentación en formato imprimible 
- videos 
- casos prácticos 
- pruebas (tipo test) de autoevaluación y test final  
-Tutoría presonalizada
 
DIRECCIÓN TUTORÍA
- Xavier Ribas: Ribas & Asociados. Director del Máster en Derecho de las TIC, Redes Sociales y Propiedad Intelectual (IT+IP) de ESADE. Presidente de ARBITEC

PRECIO
1.175€ + 21% IVA
Forma de pago: 
 
BONIFICACIÓN
Bonificado a través de FUNDAE
 
OBJETIVO DEL CURSO
Dar una Formación Práctica a los profesionales dedicados al compliance dado:
El difícil encaje en nuestro país y en la exigencia probatoria judicial de las metodologías de compliance anglosajonas.
Y, la necesidad de las empresas y los directivos de crear pruebas que cumplan los requisitos necesarios para evitar o reducir los supuestos de responsabilidad penal.  
 
Con este curso los profesionales dedicados al compliance podrán adquirir las competencias metodológicas para poder realizar las siguientes funciones:
-       Desarrollar la función de Compliance Officer en una empresa.
-       Desarrollar y mantener un programa de compliance.
-       Analizar los riesgos del negocio en materia de cumplimiento normativo.
-       Identificar los controles necesarios para prevenir supuestos de responsabilidad de la empresa y los directivos.
-       Identificar, recoger y mantener actualizadas las evidencias necesarias para acreditar la existencia y la eficacia de los controles establecidos.
-       Utilizar las herramientas informáticas recomendadas para efectuar el análisis de riesgos, la gestión de los controles y el mantenimiento de las evidencias.
 
Se analizan también los criterios de la novedosa norma UNE 19601, dicha norma es el primer marco de referencia en materia de Compliance penal que guarda equivalencia con el marco establecido en el Código Penal Español.
Se incluirá acceso a la norma el alumno podrá conocer paso a paso cómo aplicar una metodología que asegure el cumplimiento de los objetivos de prevención y control establecidos en el Código Penal español.
Una vez aplicados los criterios de la UNE las empresas estarán en condiciones de solicitar la certificación, si así lo desean.
Para facilitar el estudio al alumno, se incluye nuevo módulo sobre la norma UNE 19601, así como acceso a la norma desde el momento es que esté disponible en la plataforma de AENOR.
 
VENTAJAS DE ESTE CURSO
Conocer las mejores prácticas en el campo de Compliance a través de sus responsables directos en empresas de distintos sectores.
Conocer el punto de vista de jueces y fiscales en cuanto a la aplicación del nuevo Código Penal en las empresas.
Compartir experiencias con otros responsables de Compliance (networking).  
 
NOVEDADES
1. Curso orientado a proyecto.
Se incluye al principio de cada tema un cronograma gráfico que mostrará al alumno el ciclo de vida de un proyecto de compliance y le indicará en qué fase se encuentra en la línea de tiempo del proyecto. Los contenidos del tema corresponderán a esa fase.
 
2. Prevención de sanciones y de responsabilidad penal individual y corporativa. El conjunto de conocimientos y recursos conectados con la realidad el mercado y la empresa actual que aporta el curso van orientados al objetivo de que el Compliance Officer adquiera la base teórica y práctica que le permitirá detectar a tiempo los riesgos de infracción y establecer los controles y las medidas preventivas que le permitirán evitar sanciones y supuestos de responsabilidad penal individual y corporativa.
 
3. Tabla de acciones a realizar
Se incluye al final de cada tema una tabla con las acciones que el Compliance Officer debe llevar a cabo en la fase del proyecto en que se encuentra, de acuerdo con los conocimientos adquiridos en dicho tema.
 
4. Nuevos escenarios de riesgo
Los temas relacionados con los riesgos incorporan un mayor desglose de los escenarios de riesgo que el Compliance Officer puede
encontrar en una empresa, con el fin de que pueda desarrollar la habilidad de detectarlos a tiempo e impedir que se materialicen.
Estos escenarios de riesgo están basados en casos reales de empresas que no supieron identificarlos a tiempo y prevenirlos.
 
5. Nuevos controles y medidas preventivas
De forma paralela a la incorporación de nuevos escenarios de riesgo, se incorporan nuevos controles y medidas preventivas que dotarán al Compliance Officer de un arsenal de recursos orientados a la detección y prevención de riesgos en el seno de una empresa.
 
6. Nuevos casos prácticos
En los foros de debate el alumno podrá acceder a nuevos casos prácticos basados en casos reales aparecidos en la prensa que permitirán conectar al alumno con la realidad, enseñándole a analizar las causas que provocaron la materialización del riesgo, así como los controles y medidas que podían haberlo evitado. El alumno se convertirá en el Compliance Officer de la empresa afectada y deberá decidir qué acciones tiene que realizar para evitar que se produzcan los hechos que llevaron a la empresa a las portadas de los principales medios de comunicación.
 
 
TEMARIO
 
TEMARIO:  Parte I   ver metodología
 
Módulo 01 - Modelo de prevención y control
1. Contenido del modelo de prevención y control.
2. Estructura normativa.
3. Código ético.
 
Módulo 02 - Estructura de control
1. Contenido de la estructura de control.
2. Comité de Compliance - Compliance Officer.
3. Comité Ético.
4. Responsabilidad de los directivos.
 
Módulo 03 - Prevención y detección de los incumplimientos
1. Formación y sensibilización
2. Mapa de riesgos
3. Auditorías e investigaciones
4. Canal ético
5. Sistema disciplinario
6. Indicadores y reporting
7. Repositorio de evidencias
8. Control del grupo, filiales y participadas
9. Control de los proveedores críticos
10. Control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados
 
TEMARIO parte II:  ver metodología

Módulo 04 - Riesgos y controles relativos a cada grupo de delitos.
1. Riesgos y controles relativos a cada grupo de delitos
2. Medio ambiente y salud pública
3. Derechos de los trabajadores
4. Intimidad y datos personales
5. Mercado y consumidores
6. Delitos societarios
7. Corrupción
8. Hacienda Pública y Seguridad
9. Social
10. Blanqueo de capitales (PBC-FT)
11. Delitos tecnológicos
12. Propiedad intelectual e industrial
13. Delitos urbanísticos