Guía para prevenir la responsabilidad penal de la empresa

Autor: Purificación Pujol
Fecha: Diciembre 2015
Duración: 270 + Formato digital descargable
Precio: 35.00€
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Adaptada a la reforma Código Penal julio 2015

En este libro se analizan los focos de riesgo para las empresas y los controles a imponer a las mismas para minimizar el riesgo y repercusión de sus actuaciones que pueden desencadenar una infracción penal. Pretende facilitar al pequeño empresario a organizar su empresa de tal modo que evite actuaciones que lleven a un ilícito penal. Además se dan las claves de forma sencilla y comprensible para evitar la responsabilidad penal en caso de comisión de un delito por parte de algún empleado de la entidad.
 
Así se trata, en primer lugar, de analizar la nueva normativa que el empresario debe cumplir para garantizar que la actividad del conjunto de su organización se desarrolla bajo parámetros de la responsabilidad que las Leyes exigen a su empresa. En segundo lugar, analiza e indica como pude aplicarse y gestionarse esta normativa en la empresa. Y, en tercer lugar, se dan las pautas para implantar actuaciones concretas que permitan acreditar la “diligencia debida” que debe observar el empresario y, por tanto, en el caso de la comisión de un delito, poder aproximarse a la convicción de que se adoptaron las medidas adecuadas para evitar la responsabilidad penal de la entidad.
 
 
SUMARIO:

CAPÍTULO I
Personas jurídicas Responsables Penalmente. 25
1.1. Introducción. 25
1.2. Presupuesto de imputabilidad. 26
1.3. Actuación delictiva de sus representantes. 29
1.4. Obligación de vigilancia. 30
1.5. Consecuencias de la omisión del deber de control. 31
1.6. Obligación de vigilancia sobre las personas sometidas a control. 34

CAPÍTULO II
Normas Éticas. 37
2.1. ¿Qué es la ética?. 37
2.2. La ética plasmada por escrito. 40
2.3. El contenido del código ético: la declaración de principios y objetivos y el articulado normativo.
2.4. Código ético de la pequeña y mediana empresa. 47

CAPÍTULO III
Normativa de obligado Cumplimiento Para todas las personas jurídicas. 51
3.1. Introducción. 51
3.2. Normativa Penal. 52
3.2.1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en Derecho Comunitario y comparado. 52
3.2.2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en Derecho español. 54
3.3. Normativa laboral relativa a la seguridad y salud en el trabajo. 57
3.4. Normativa de medio ambiente. 59
3.5. Normativa de defensa de la competencia. 61
3.6. Normativa de transparencia. 63

CAPÍTULO IV
Formación. 65
4.1. Formación de los empleados. 67
4.2. Empleados «sensibles» con formación especializada. 70
4.3. Seguimiento y valoración continua de los programas implantados. 71
4.4. Puesta en práctica real de la formación. 72

CAPÍTULO V
Los Riesgos de las empresas. 75
5.1. localización de los focos de riesgos. 75
5.2. Revisión periódica de los focos de riesgos. 76
5.3. supervisor general o persona responsable. 76
5.4. división de los riesgos. 77
5.5. Riesgos penales. 81
5.6. la prevención de los riesgos laborales. 82
5.7. Conclusión. 84

CAPÍTULO VI
Modelo. 87
6.1. los modelos y su contenido. 87
6.2. Pautas imprescindibles que todo modelo debe cumplir. 91
6.2.1. Desarrollo riguroso y efectivo de los programas de cumplimiento. 91
6.2.2. Perfecta adecuación de la legislación en materia de cumplimiento al objeto social de la empresa en cuestión. 92
6.2.3. Eficaces mecanismos de control. 92
6.2.4. Canales de denuncia. 92
6.2.5. Verificaciones periódicas y auditorías. 93
6.2.6. Adecuación al tamaño de la empresa. 93
6.2.7. Comité Disciplinario Corporativo (CDC). 94

CAPÍTULO VII
El «Chief Compliance Officer» y controles de Cumplimiento. 95
7.1. La figura del «Chief Compliance Offir (CCO). 95
7.2. Objetivos del cco. 97
7.3. Las funciones del cco. 98
7.4. Controles de Cumplimiento. 100
7.5. Fusiones y adquisiciones a supervisar por el CCo. 101
7.5.1. Consecuencia de una revisión «no muy diligente». 103
7.5.2. La amplitud de una investigación de «due diligence». 103
a. Estado de la organización. 103
b. Obligaciones contractuales. 104
c. Mano de obra. 104
d. Seguros. 104
e. Impuestos. 104
F. Beneficios a los empleados. 105
G. Litigios y responsabilidad. 105
H. Responsabilidad medioambiental. 105
I. Propiedad intelectual. 105
7.5.3. Averiguaciones mínimas a realizar en una «due diligence». 105
7.6. Análisis de jurisprudencia europea. 108

CAPÍTULO VIII
Atenuación y extinción de la Responsabilidad Penal. 109
8.1. Criterios generales. 109
8.1.1. Delitos cometidos por personas con capacidad de decisión. 111
8.1.2. Delitos cometidos por personas sobre las que la organización ejerce control (apartado 4). 112
8.2. Atenuación. 113
8.2.1. Confesión a las autoridades [artículo 31 quáter a) CP]. 116
8.2.2. Colaboración [artículo 31 quáter b) CP]. 117
8.2.3. Reparación del daño [artículo 31 quáter c) CP]. 118
8.2.4. Medidas eficaces de prevención y detección (Compliance Programas) [artículo 31 quáter d) CP]. 119
8.3. Agravación. 120
8.4. Extinción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. 122

CAPÍTULO IX
Penas a imponer. 127
9.1. Introducción. 127
9.2. Pena de multa. 128
9.2.1. Sistema de días multa. 130
9.2.2. Multa proporcional. 131
9.2.3. Modulación de la cuantía de las multas impuestas a las personas físicas y jurídicas. 132
9.3. Disolución de la persona jurídica. 133
9.4. Suspensión de actividades. 133
9.5. Clausura de locales y establecimientos. 133
9.6. Prohibición de actividades. 134
9.7. Inhabilitación para obtener ayudas públicas, contratar con el sector público y disfrutar de beneficios o incentivos. 134
9.8. Intervención judicial. 134

CAPÍTULO X
Guía de actuación. 137
10.1. Breve relato histórico. 137
10.2. Análisis y guía a seguir en la elaboración de un programa. 138
10.2.1. Identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos. 140
10.2.2. Protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos. 140
10.2.3. Disponer de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos. 141
10.2.4. Informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención. 142
10.2.5. Sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo. 142
10.2.6. Verificar periódicamente del modelo y su eventual modificación. 143
10.3. Circunstancias que pueden «influir» en la absolución de la persona jurídica no contempladas por el Código penal.
10.3.1. Acreditar el sistema preventivo que ha implantado la empresa. 143
10.3.2. Memoria de actividades poco cumplidoras. 144
10.3.3. Detección por miembros de la propia organización de conductas delictivas antes de ser descubiertas por terceros ajenos a la empresa 145
10.3.4. La comunicación de delitos a las autoridades. 145
10.3.5. Reseña de los cursos formativos que la empresa haya impartido. 145
10.3.6. Acreditar un buen canal de denuncia (incluso anónima). 14

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