Compliance. Guía Práctica de riesgos

Autor: Thomson Reuters
Fecha: 2018 - 2ª edición
Duración: 470 + formato electrónico descargable
Precio: 78.95€
75.00€ (I.V.A. Incluído)
sin gastos de envío




 
Compliance. Guía Práctica de identificación análisis y evaluación de riesgos
 
Esta Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para configurar el mapa de riesgos de la empresa dentro del proceso de implementación del programa de Compliance, conforme a las directrices marcadas por la norma UNE 19601
 
CARACTERÍSTICAS
 
La obra da un paso más allá: no sólo se limita a explicar cómo identificar, analizar y evaluar los riesgos a los que está expuesta una empresa, sino que todos esos pasos y directrices los ilustra con documentación práctica, adaptable a las particularidades de la organización, con la que constatar todas las actuaciones llevadas a cabo por parte del Compliance Officer.
 
  • Formularios
  • Modelos
  • Esquemas
  • Códigos de conducta
  • Checklist
  • Tablas
 
 
CONTENIDO
 
I. LA IMPORTANCIA DEL CUMPLIMIENTO
1. ORIGEN 23
2. EL PROGRAMA COMO EXIMENTE DE RESPONSABILIDAD 25
2.1. El modelo de la heterorresponsabilidad 25
2.2. El modelo de la autorresponsabilidad. 26
3. VENTAJAS DE TENER UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO 28
 
REQUISITOS DE LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN. ESPECIAL REFERENCIA A LA EVALUACIÓN DE RIESGOS
1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL
2. REQUISITOS DE LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
2.1. Eficacia e idoneidad 36
2.2. Tone from the top 37
2.3. Comparativa con otras regulaciones 37
A. Decreto Legislativo italiano n.º 231, de 8 de junio de 2001. 38
B. Committee of Sponsoring Organizations (COSO) 39
C. Foreing Corrupt Practices Act (FCPA) 40
D. Federal Sentencing Guidelines 40
E. Estándares ISO Y UNE. Especial referencia a la UNE 19601 sobre Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso 41
F. Normas españolas sobre gobierno corporativo 44
2.4. EXAMEN DE LOS REQUISITOS PARA UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EFICAZ. ESPECIAL REFERENCIA A LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
A. Compromiso ético. 45
B. Identificación y evaluación de riesgos 46
C. Adopción de acuerdos de decisión interna 52
D. Recursos financieros 53
E. Obligación de comunicar irregularidades 53
F. Sistema disciplinario 54
G. Monitoreo y mejoras 54
H. Formación. 55
I. Documentación del modelo 56
J. Órgano de vigilancia y control. 57
2.5. CONSIDERACIONES FINALES. 58

II. GUÍA PRÁCTICA. PASOS A SEGUIR PASOS A SEGUIR
PRIMER PASO: COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN. CONOCIMIENTO Y ANÁLISIS DE LA ORGANIZACIÓN
A) COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
Formularios:
1. Plantilla de una política de Compliance. 67
Códigos de conducta:
1. Líneas básicas del Modelo de Código Ético 69
Modelos:
1. Modelo de carta de presentación a la empresa del Código Ético. 79
2. Formulario de Acuse de Recibo del Código Ético. 80
Esquemas:
1. Líneas básicas en el proceso de implantación del código ético de la empresa 81
 
B) CONOCIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN
C) ANÁLISIS DE SITUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
Checklist:
1. Cultura Empresarial Compliance 87
 
SEGUNDO PASO: LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
A) METODOLOGÍA
B) CATÁLOGO DE RIESGOS
I. Tráfico y trasplante ilegal de órganos (art. 156 bis CP). 91
II. Trata de seres humanos (art. 177 bis). 91
III. Delitos relativos a la prostitución, explotación de menores y corrupción (arts. 187 a 189 CP). 92
IV. Descubrimiento y revelación de secretos. Protección de datos (arts. 197 a 197 ter CP). 92
V. Estafas y defraudaciones (art. 248) 93
VI. Frustración en la ejecución (arts. 257 a 258 bis). 93
VII. Insolvencia punible (arts. 259 a 261) 94
VIII. Daños informáticos (art. 264). 94
IX. Delitos relativos a la propiedad intelectual (arts. 270 a 272), propiedad industrial (arts. 273 a 277), al mercado y a los consumidores (arts. 278 a 286) 95
X. Corrupción en los negocios (art. 286 bis a 286 quater CP) 99
XI. Delitos societarios (arts. 290 a 297 CP) 100
XII. Receptación, blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (art. 301 CP) 100
XIII. Financiación ilegal de partidos políticos (art. 304 bis) 101
XIV. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (arts. 305 a 310bis CP) 101
XV. Delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 318 CP). 103
XVI. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art. 318bis CP) 104
XVII. Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo (art. 319 CP) 104
XVIII. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (arts. 325 a 331 CP) 104
XIX. Delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes (art. 341 CP). 105
XX. Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes (art. 348 CP). 106
XXI. Delitos contra la salud pública y relativos a drogas (arts. 366 y 369 CP). 106
XXII. Falsedad en medios de pago (arts. 386 y 399 bis). 107
XXIII. Cohecho (arts. 419 a 422). 108
XXIV. Tráfico de influencias (arts. 428 a 430) 109
XXV. Delitos relativos al ejercicio de los derechos fundamentales y libertades públicas (art. 510 CP) 109
Formularios:
1. Modelo formulario «identificación de riesgos por departamento/proceso». 113
C) ELABORACIÓN DEL DIAGNÓSTICO DE SITUACIÓN DE LA EMPRESA 115
Checklists:
1. Análisis general de riesgos (snapshot): prevención de riesgos penales. 117
 
TERCER PASO: EL ANÁLISIS DE RIESGOS
A) CONCEPTO
B) ESTUDIO DE LA PROBABILIDAD. 121
C) ESTUDIO DE LAS CONSECUENCIAS. 123
Tablas:
1. Riesgos y sanciones asociadas 125
Formularios:
1. Plantilla para documentar la identificación y
análisis de los riesgos de compliance 169
D) EL MAPA DE RIESGOS 171
Esquemas:
1. Esquema de configuración del mapa de riesgo. 175
CUARTO PASO: LA EVALUACIÓN DE RIESGOS. 175
A) EVALUACIÓN DE RIESGOS PENALES. 177
Checklists:
1. Tráfico y trasplante ilegal de órganos. 179
2. Trata de seres humanos 182
2. Delitos relativos a la prostitución, explotación de menores y corrupción. 183
3. Descubrimiento y revelación de secretos. Protección de datos 184
4. Estafas y defraudaciones. 187
5. Insolvencia punible: frustración en la ejecución 189
6. Daños informáticos. 190
7. Delitos relativos a la propiedad intelectual, industrial, al mercado y a los consumidores 191
8. Corrupción en los negocios y financiación ilegal de partidos políticos. 193
9. Delitos societarios. 195
10. Receptación y blanqueo de capitales. Financiación del terrorismo. 196
11. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social 199
12. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros 201
13. Delitos contra los derechos de los trabajadores. 203
14. Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo. 204
15. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente. 207
16. Delitos relativos al ejercicio de los derechos fundamentales y libertades públicas. 209
17. Delitos contra la salud pública y relativos a drogas 210
18. Delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes 213
19. Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes. 214
20. Falsedad en medios de pago 217
21. Cohecho 218
22. Tráfico de influencias. 221
Formularios:
1. Plantilla para documentar la evaluación de los riesgos de compliance 223
2. Plantilla de decisión sobre las prioridades y las actividades de monitorización. 224
 
B) EVALUACIÓN DE OTROS RIESGOS
1. PROTECCIÓN DE DATOS
Checklists:
1. Acceso a los datos. 229
2. Derechos de las personas 232
3. Datos personales y cumplimiento normativo 234
4. Publicidad y comunicaciones. 235
5. Videovigilancia 236
 
2. BLANQUEO DE CAPITALES
Checklists:
Obligaciones de diligencia debida:
1. Medidas simplificadas y reforzadas de diligencia debida 241
2. Propósito, índole y seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes 243
3. Identificación del cliente y del titular real del negocio. 245
Obligaciones de información:
1. Conservación de documentos 247
2. Obligaciones de comunicación. 249
Medidas de control interno:
1. Organización, medidas, formación, estándares éticos 252
2. Delimitación de obligaciones y Manual PBC 255
 
3. PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES
Checklists:
Gestión de la prevención y planificación preventiva:
1. Planificación de la actividad 257
2. Plan de prevención de riesgos laborales. 259
3. Evaluación de riesgos. 261
4. Organización de la actividad preventiva. 263
Formación e información:
1. Información y formación a trabajadores. 265
Vigilancia de la salud de los trabajadores:
1. Medicina del trabajo y vigilancia de la salud 267
Equipos de trabajo:
1. Equipos de trabajo y equipos de proteccion individual. 269
Coordinación en prevención:
1. Coordinacion de actividades empresariales 271
 
C) INFORMES Y DOCUMENTACIÓN
Guías compliance de riesgos penales:
1. Tráfico y trasplante de órganos. 275
2. Trata de seres humanos 285
3. Delitos relativos a la prostitución, explotación de menores y corrupción. 289
4. Descubrimiento y revelación de secretos. Protección de datos 294
5. Estafas y defraudaciones. 299
6. Insolvencia punible: frustración en la ejecución 303
7. Daños informáticos. 307
8. Delitos relativos a la propiedad intelectual, industrial, al mercado y a los consumidores 311
9. Riesgo: delitos de corrupción en los negocios y financiación ilegal de partidos políticos. 318
10. Delitos societarios. 323
11. Receptación y blanqueo de capitales. Financiación del terrorismo 327
12. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social 331
13. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros 336
14. Delitos contra los derechos de los trabajadores. 341
15. Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo. 345
16. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente. 349
17. Delitos relativos al ejercicio de los derechos fundamentales y libertades públicas. 353
18. Delitos contra la salud pública y relativos a drogas 358
19. Delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes 363
20. Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes. 366
21. Falsedad en medios de pago 370
22. Cohecho 374
23. Tráfico de influencias. 380
Guías compliance de protección de datos:
1. Acceso a los datos. 383
2. Derechos de las personas 386
3. Datos personales y cumplimiento normativo. 389
4. Publicidad y comunicaciones. 393
5. Videovigilancia 397
Guías compliance sobre prevención de blanqueo de capitales:
Obligaciones de diligencia debida:
1. Medidas simplificadas y reforzadas de diligencia debida 400
2. Propósito, índole y seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes 405
3. Identificación del cliente y del titular real del negocio 409
Obligaciones de información:
1. Conservación de documentos 413
2. Obligaciones de comunicación 416
Medidas de control interno:
1. Organización, medidas, formación, estándares éticos 420
2. Delimitación de obligaciones y Manual PBC 423
Guías compliance sobre prevención de riesgos laborales:
Gestión de la prevención y planificación preventiva:
1. Planificación de la actividad 426
2. Plan de prevención de riesgos laborales. 430
3. Evaluación de riesgos. 434
4. Organización de la actividad preventiva. 439
Formación e información:
1. Formación e información 443
Vigilancia de la salud:
1. Vigilancia de la salud de los trabajadores. 447
Equipos de trabajo:
1. Equipos de trabajo 452
Coordinación en prevención:
1. Coordinación en prevención. 459

 



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